z13185100301：塞舌尔FSA牌照经营许可业务范围

期货行情分析 z13185100301 · 2020-09-11 15:23 浏览量：

z13185100301：塞舌尔FSA牌照经营许可业务范围

塞舌尔致力于打造非洲国际金融中心，以离岸金融业务为主，由塞舌尔国际商业管理局负责指导和监管。特点是税收与效率结构组合，监管部门和私人部门的密切协作模式，24 小时即可成立国际商业公司，快捷办理工作和居住签证等。塞舌尔财政部管理下的塞舌尔金融服务局（FSA）前身为国际商业局（SIBA），其职能覆盖了非银行的所有金融业务。作为国际上最常与海外公司打交道的监管政府机构之一，FSA 负责的范围主要包括保险、证券、融资租赁、、离岸金融等行业批准和监管业务。
在塞舌尔，监管当局是金融服务管理局，相关牌照类型为证券交易商，持牌人可以提供多种金融工具（包括股票、债券、掉期、期权期货和差价合约。
许可业务范围：
a) 从事证券交易的个人或机构
b) 或从事如下任何金融服务
1：获取，出售，承销证券或通过与任何他人签署协议进行证券业务
2：作为证券交易商参加证券交易中发生的任何交易
3：参于证券交易中的任何担保, Margin trading业务，接受证券交易指令后进行结算.
4: 作为中介服务商进行任何证券交易服务
牌照申请
最低资本要求：申请牌照时注册最低资本要求为 5 万美金。1. 组织架构要求：FSA 对证券交易商牌照申请法人提出了组织架构方面的要求：
审计要求，管理人员适用性要求，员工要求。
（1）申请人必须为“公司”形式；
（2）至少 2 名自然人董事；
（3）至少 1 名已获得证券交易商代表牌照的员工；
（4）符合最低注册资本要求；
（5）符合本法案第 73 条的安全要求；
（6）递交完整文件或记录。
其中，对于董事和办公室员工提出了以下要求：
（1）考虑其财务状况；
（2）在所申请的服务相关领域中具有教育经验；
（3）个人行事高效，诚信以及公正；
（4）考虑其名誉、品性以及财务稳定性；在获得证券交易商牌照之后的 30 天内，持牌公司需要指定 1 位审计员并且获得FSA 的认可。
该审计员若发生以下情况则不得担任审计一职：
（a）为持牌公司的董事，主管，员工，股东或者合伙人；
（b）为（a）类人员的合伙人或者员工。
持牌公司需要在指定审计员之后的 7 天内，以书写方式告知 FSA 该审计员的名字和地址。
申请流程：
递交至监管机构申请证券交易商牌照（Securities Dealers）必须包括以下文件：
（1）完整填写的申请表格
（2）相关申请费用
（3）认证过的相关法律性质文件，如谅解备忘录和公司章程、良好信誉证明
（4）最近 2 年的审计金融报告
（5）每位董事，高管，个人股东以及公司受益人的个人问卷调查表
（6）若公司控制所有人为非个人，提交最新的审计金融报告
（7）授权代表牌照申请表格
（8）依照《证券法案 2007》第 80（2）（a）条以及《证券（格式及费用）监管2008》的第 1 章要求进行标明
（9）依据《专业那个圈法案 2007》第 53 条，手写声明
（10）适用于业务规模及性质的保险政策复印件监管细则
关于塞舌尔FSA牌照就介绍到这里，想要了解更多可以关注我——晓春

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